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2019年12月3日(ri)星期二

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名    称 :
市国资委关于印发《天津市国资委监管企业合规管理指引(试行)》的通知
索   引  号 :
11120000764322288H/2021-00014
发 布 机 构 :
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发 文 字 号 :
津国资〔2020〕12号
主    题 :
综合政务\政务公开
成 文 日 期 :
发 文 日 期 :

市国资委关于印发《天津(jin)国(guo)资委监管企业

合规管理指引(试行)》的(de)通知

津国资(zi)〔202012号(hao)

有关(guan)企(qi)业(ye)各区国资委:

为推(tui)动市国资(zi)委监管(guan)(guan)企(qi)业(ye)全面加(jia)强(qiang)合(he)规管(guan)(guan)理,有(you)效防控(kong)合(he)规风(feng)险,促进企(qi)业(ye)依法合(he)规经营管(guan)(guan)理,保(bao)障企(qi)业(ye)持续(xu)稳定(ding)健康发展,我委制定(ding)了(le)《天津市(shi)国资委监管企业合规管理指引(yin)(试行(xing))》,并(bing)经国资委(wei)党委(wei)第60次党委扩大(da)会、国资委第43次主(zhu)任办公会(hui)审(shen)议通过,现印发给(ji)你们。请认真遵照执(zhi)行。

特此通知。

  

                                              2020年12月(yue)30日

(此件(jian)主(zhu)动公开)


天津市国资委(wei)监管(guan)企业合(he)规管(guan)理指(zhi)引(试行)

第一章(zhang)  总 则

第(di)一条  为(wei)推(tui)动市国(guo)(guo)(guo)(guo)资(zi)委监管(guan)企业(ye)(ye)全面加强(qiang)合(he)规(gui)(gui)管(guan)理(li),有效防控合(he)规(gui)(gui)风险,促(cu)进依法(fa)治企,保障企业(ye)(ye)持续(xu)稳定(ding)(ding)健康发展,根据(ju)《中华(hua)人民(min)共和国(guo)(guo)(guo)(guo)公司法(fa)》《中华(hua)人民(min)共和国(guo)(guo)(guo)(guo)企业(ye)(ye)国(guo)(guo)(guo)(guo)有资(zi)产法(fa)》等有关法(fa)律法(fa)规(gui)(gui)规(gui)(gui)定(ding)(ding),制定(ding)(ding)本(ben)指引。

第(di)二条  本指引所称市国资委监管企业以(yi)下简称:企业,是指市管企业和委管企业。

本指引所称合(he)规(gui),是指企(qi)业(ye)及其员工的经营(ying)管(guan)(guan)理行(xing)为符(fu)合(he)法(fa)律法(fa)规(gui)、监管(guan)(guan)规(gui)定、行(xing)业(ye)准则(ze)和企(qi)业(ye)章(zhang)程、规(gui)章(zhang)制度以及国际条约、规(gui)则(ze)等要求。

本指引(yin)所称(cheng)合规(gui)风险,是指企业及其员工因不合规(gui)行(xing)为,引(yin)发法律责任、遭受(shou)相关处罚、造(zao)成经济或声誉损失以及其他负面影(ying)响的可能性(xing)。

本指引所称合规管(guan)理(li)(li),是指以有效(xiao)防控(kong)合规风险(xian)为目的(de),以企业和员工经营管(guan)理(li)(li)行为为对(dui)象(xiang),开展包括制度制定、风险(xian)识别及(ji)评价、合规审(shen)查、风险(xian)应对(dui)、监督(du)检(jian)查、考核评价、责任(ren)追究、合规培(pei)训等有组织、有计(ji)划的(de)管(guan)理(li)(li)活动。

第三条  企业应当完(wan)善合(he)规(gui)管理(li)组织架构,明(ming)确各层级人(ren)员管理(li)责(ze)任,全流程识别并(bing)评价合(he)规(gui)要求(qiu)及合(he)规(gui)风险,全面构建合(he)规(gui)管理(li)体系,有效防控合(he)规(gui)风险,确保企业依(yi)法(fa)合(he)规(gui)经营。

企业应当树立合规经(jing)营意识(shi),树立依法合规、守法诚信(xin)的理(li)念,不(bu)断(duan)提升广大员工的(de)合规意(yi)识和行为自觉,营造依(yi)规办事、按章(zhang)操作的(de)良好氛围。

第(di)四条  企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系:

(一)全面覆盖。将(jiang)合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级(ji)子企(qi)业和分支(zhi)机构、全体员工,贯穿(chuan)决(jue)策、执行、监督全流程。

(二)强化责任(ren)。把加强合(he)规管理作(zuo)为(wei)企业主要(yao)负(fu)责人(ren)履行推进(jin)法(fa)治建设第一责任(ren)人(ren)职(zhi)责的(de)重要(yao)内容(rong)。建立全员(yuan)合(he)规责任(ren)制,明确管理人(ren)员(yuan)和(he)各(ge)岗位员(yuan)工的(de)合(he)规责任(ren)并督(du)促有效落实。

(三)协同联动(dong)。推动(dong)合(he)(he)(he)规管理(li)与法律(lv)风(feng)险(xian)(xian)防范(fan)、监察、审(shen)计、内(nei)控、风(feng)险(xian)(xian)管理(li)等工作(zuo)相(xiang)统筹、相(xiang)融合(he)(he)(he),确保合(he)(he)(he)规管理(li)体(ti)系有效运(yun)行。鼓励企业结合(he)(he)(he)自(zi)身实际,尝试(shi)、探索(suo)对(dui)合(he)(he)(he)规管理(li)与内(nei)控、风(feng)险(xian)(xian)管理(li)等实施多体(ti)系融合(he)(he)(he)建设、运(yun)行的可行方法。

(四(si))客(ke)观(guan)(guan)独立。严格依照法律法规等规定对企(qi)业和(he)员(yuan)工进行客(ke)观(guan)(guan)评价和(he)处理(li)。合规管理(li)(牵头)部门独立履行职责,不受(shou)其他部门和(he)人(ren)员(yuan)的干涉。

第五(wu)条  市(shi)国资委负责指导监(jian)督市(shi)国资委监(jian)管企(qi)业合规管理工作。

 第二(er)章  组织机构和职(zhi)责(ze)

第六条  党委(wei)会(hui)的合(he)规管理职责主要包括(kuo):

(一)全(quan)面(mian)领导(dao)、统筹推进合规(gui)管理工作;

(二)推动(dong)科(ke)学(xue)立规、严格执规、自(zi)觉守(shou)规、严惩违规;

(三)前置研究合规管理负责(ze)人(ren)人(ren)选、合规管理(牵头(tou))部门设置;

(四)对(dui)董事会、监事会和高级(ji)管理(li)人员的合(he)规经营管理(li)情况进(jin)行监督;

(五)对(dui)合规管理重大(da)事项研究提出(chu)意见(jian);

(六)按照权(quan)限研究或决(jue)定对有关(guan)违规人员的处理事项。

第七条  董事会(hui)的合规管理职责主(zhu)要包括:

(一)批(pi)准企业合规管理战略规划(hua)、基本制度及(ji)年度报(bao)告;

(二)推动完善企(qi)业合规管(guan)理体系;

(三)决定(ding)合规管理负责人;

(四)决定(ding)合(he)规管理(牵(qian)头)部(bu)门(men)的设(she)置和(he)职(zhi)能;

(五)研究(jiu)决定合规管理有关重(zhong)大事项;

(六)章程规定的其他合规管理职责。

第八条  监事会的合规管理职责主(zhu)要包(bao)括:

(一(yi))监督(du)董(dong)事会的决(jue)策与(yu)流程是(shi)否合规;

(二(er))监督董事(shi)和高级管理人员合规管理职责履(lv)行(xing)情况;

(三)对引发(fa)重大合(he)规(gui)风险负有主(zhu)要责任的董事、高级管理人员(yuan)提出罢(ba)免的建议;

(四)向董事会提出(chu)撤换企(qi)业合规管理(li)负责人的(de)建议(yi);

(五(wu))章程(cheng)规(gui)定(ding)的(de)其(qi)他合规(gui)管理职(zhi)责。

第九条  经理(li)层(ceng)的(de)合规管理(li)职责主要(yao)包括:

(一(yi))根(gen)据董(dong)事会(hui)决定,建立健全合规管(guan)理组(zu)织架(jia)构;

(二(er))批准合(he)规(gui)管理具体(ti)制度规(gui)定;

(三)批(pi)准合规管理(li)计划,采(cai)取(qu)措(cuo)施确保(bao)合规制度得(de)到(dao)有效执行;

(四)明确合(he)规管(guan)理流程,确保合(he)规要求融入业务领域;

(五)及(ji)时制止并纠正不合规的经营行(xing)为(wei),按照权限对违规人员(yuan)进(jin)行(xing)责任追究(jiu)或提出处理意(yi)见;

(六)章程规(gui)定或者经董(dong)事(shi)会授权的其他合规管理职责。

第十条(tiao)  企(qi)业可以(yi)设立合规(gui)委员会,也(ye)可与企(qi)业(ye)法治建(jian)设领导小组合(he)(he)署,由企(qi)业(ye)主(zhu)要(yao)领导担任主(zhu)任。合(he)(he)规(gui)委员(yuan)会职责(ze)主(zhu)要(yao)包括:承担合(he)(he)规(gui)管(guan)(guan)理(li)的(de)组织领导和统筹(chou)协调工作,定(ding)期召开(kai)会议(yi),研究决定(ding)合(he)(he)规(gui)管(guan)(guan)理(li)重(zhong)大事项或提出意见建(jian)议(yi),指(zhi)导、监督和评价合(he)(he)规(gui)管(guan)(guan)理(li)工作。

第十一条(tiao)  企(qi)业(ye)应当明确(que)合规管(guan)理负(fu)责(ze)人。合规管(guan)理负(fu)责(ze)人可以(yi)由企(qi)业(ye)相关负(fu)责(ze)人或总(zong)法律顾问担任(ren)。主要职(zhi)责(ze)包括:

(一)组织制订合规管理(li)战略规划(hua);

(二)参与企业重大决策(ce)并提出合规意见(jian);

(三(san))召集(ji)和主(zhu)持合规管(guan)理(li)联席会议;

(四(si))领导(dao)合(he)规管理(牵头)部门(men)开展工作;

(五)向(xiang)董事会和总经理汇报合规管理重大事项;

(六)组织(zhi)起草(cao)企(qi)业合规(gui)管理年度报告;

(七)章程或董事(shi)会确定的其他合规(gui)管(guan)理职责。

第十(shi)二(er)条企业可以(yi)(yi)设立合(he)规管(guan)理部门,也可以(yi)(yi)明(ming)确由法律事务(wu)机(ji)构(gou)或其他相关(guan)机(ji)构(gou)为合(he)规管(guan)理牵头部(bu)门,组织、协调(diao)和监督合规(gui)管(guan)理工作,为(wei)其他部(bu)门提供合规(gui)支持。主(zhu)要职(zhi)责包括(kuo):

(一)研究起草合规管理计划、基(ji)本制(zhi)度和具(ju)体制(zhi)度规定;

(二)持续(xu)关(guan)注法律法规(gui)(gui)等规(gui)(gui)则变化,组(zu)织开(kai)展合(he)规(gui)(gui)风险(xian)识别与预警,参与企(qi)业(ye)重大事项合(he)规(gui)(gui)审查和(he)风险(xian)应(ying)对;

(三)组织开展合(he)规检(jian)查与(yu)考核,对制度(du)和流程进行(xing)合(he)规性评(ping)价,督促整改和持续改进;

(四)指导所属单位的(de)合规管理工(gong)作;

(五)受理职责范围内的违规举报(bao),组织或参与对举报(bao)事(shi)件的调查(cha),并提(ti)出处理建议;

(六)组织或协助业务部门、人力资源部门开展合规(gui)培训;

(七)章(zhang)程或董事会确(que)定的其他合规(gui)职责。

第(di)十三(san)条  合规管(guan)理负责人、合规管(guan)理人员(yuan)应(ying)当具有与(yu)其履(lv)行职责相适应(ying)的资质、经(jing)验和(he)专业(ye)知识,熟练掌握相关(guan)领域法(fa)律法(fa)规、监管规定、行业自律准则和(he)企业内部管理(li)制度。

第(di)十四条(tiao)  业务部门负责本(ben)领(ling)域(yu)的日常合(he)规管理(li)工(gong)作(zuo),按(an)照(zhao)合(he)规要求完(wan)善业务管理(li)制度和(he)(he)流程,主动开展合(he)规风(feng)险(xian)识别和(he)(he)隐患排查,发布合(he)规预警,组织(zhi)(zhi)合(he)规审(shen)查,及(ji)时(shi)向合(he)规管理(li)(牵头)部门通(tong)报风(feng)险(xian)事项,妥善应对合(he)规风(feng)险(xian)事件,做(zuo)好本(ben)领(ling)域(yu)合(he)规培训和(he)(he)商业伙伴合(he)规调查等工(gong)作(zuo),组织(zhi)(zhi)或配合(he)进行(xing)违规问(wen)题调查并及(ji)时(shi)整改。

第十(shi)五条(tiao)  纪检监(jian)察、审计、法律、内(nei)控(kong)、风险管理(li)(li)、安全生(sheng)产、质量环保(bao)等其他相关部门按照(zhao)职责分工,在职权范(fan)围内(nei)履行合规管理(li)(li)职责。

企业应(ying)当建立健全(quan)合规管理(li)(牵头(tou))部(bu)门(men)与其(qi)他部(bu)门(men)之间(jian)的协(xie)商协(xie)作机制。企业各部(bu)门(men)应(ying)设合规联(lian)络员,负(fu)责本部(bu)门(men)与合规管理(li)(牵头(tou))部(bu)门(men)的沟通。

第三(san)章(zhang)  合规管理重点

第(di)十(shi)六条  企业(ye)应(ying)当根据(ju)外部环(huan)境(jing)变化,在全(quan)面推进合(he)规管理的(de)基础上(shang),结合(he)自(zi)身实际(ji),明(ming)确应(ying)当特别关(guan)注的(de)重点(dian)领域、重点(dian)环(huan)节(jie)和重点(dian)人员,切实防范合(he)规风(feng)险。

第十七条(tiao)  加(jia)强对(dui)以下重点领(ling)域的合规管理:

(一)市场(chang)交易(yi)。完善交易(yi)管理制度(du),严格(ge)履行决策批(pi)准程(cheng)序,建立健全自律诚(cheng)信体系,突出反(fan)商业贿赂、反(fan)垄断、反(fan)不正当(dang)竞争,规范(fan)资产交易(yi)、招投标等活(huo)动;

(二)安(an)全(quan)环保。严(yan)格执行国(guo)家安(an)全(quan)生产、环境保护法(fa)律法(fa)规,完善(shan)企业生产规范和安(an)全(quan)环保制(zhi)度(du),加强监(jian)督检查,及时发现(xian)并整改违规问(wen)题(ti);

(三)产品质(zhi)量(liang)。完善质(zhi)量(liang)体系,加强过(guo)程控制,严把(ba)各环节质(zhi)量(liang)关,提供优质(zhi)产品和服务(wu);

(四)劳(lao)(lao)动(dong)(dong)用工。严(yan)格(ge)遵(zun)守劳(lao)(lao)动(dong)(dong)法(fa)律法(fa)规(gui),健(jian)全完善劳(lao)(lao)动(dong)(dong)合(he)同管理制(zhi)度,规(gui)范劳(lao)(lao)动(dong)(dong)合(he)同签订、履行、变更和解除,切实维护劳(lao)(lao)动(dong)(dong)者合(he)法(fa)权(quan)益;

(五)财(cai)(cai)(cai)务(wu)税收。健全完善财(cai)(cai)(cai)务(wu)内部(bu)控制体系,严格(ge)(ge)执行财(cai)(cai)(cai)务(wu)事项(xiang)操作(zuo)和审批(pi)流程,严守财(cai)(cai)(cai)经(jing)纪律,强化依法(fa)纳税意(yi)识,严格(ge)(ge)遵守税收法(fa)律政策;

(六)知(zhi)识(shi)产权(quan)(quan)。及时(shi)申请(qing)注册知(zhi)识(shi)产权(quan)(quan)成果,规范实施许可和(he)(he)转让,加强对(dui)商业秘(mi)密和(he)(he)商标的保(bao)护,依(yi)法规范使用他(ta)人知(zhi)识(shi)产权(quan)(quan),防止(zhi)侵权(quan)(quan)行(xing)为(wei);

(七)信(xin)息安全(quan)(quan)。强化信(xin)息安全(quan)(quan)保(bao)护的有效性与执行性,采取(qu)全(quan)(quan)面可行的保(bao)护措施,防止重大商业信(xin)息与内幕信(xin)息泄露。尊(zun)重业务伙伴(ban)和(he)(he)客户的隐(yin)私信(xin)息。依法(fa)规范采集、处(chu)理(li)、保(bao)存和(he)(he)使用个(ge)人信(xin)息

(八(ba))商业(ye)伙(huo)(huo)伴。对重(zhong)要(yao)商业(ye)伙(huo)(huo)伴开展合(he)(he)规(gui)调查,通过签(qian)订合(he)(he)规(gui)协(xie)议、要(yao)求作出合(he)(he)规(gui)承(cheng)诺(nuo)等方式促进商业(ye)伙(huo)(huo)伴行为合(he)(he)规(gui);

(九)其他需(xu)要(yao)重点关(guan)注的领域。

第十八条  加强以下重点环节的合规(gui)管理:

(一)制度制定环节。强化对规(gui)章(zhang)制度、改革方案等重(zhong)要(yao)文件的合规(gui)审查,确(que)保符(fu)合法(fa)律法(fa)规(gui)、监(jian)管规(gui)定等要(yao)求;

(二)经营决(jue)策环(huan)节。严格落实“三重一大”决策制度,细化各层级决策事项和权限,加强对决策事项合规的论证把关,保障决策依法合规;

(三)生产(chan)运(yun)营环节。严格(ge)执行合规制度,加强对重点流程(cheng)的监督检查(cha),确保生产(chan)经营过(guo)程(cheng)中照章办事、按章操作;

(四)其(qi)他需要(yao)重点(dian)关注的环节(jie)。

第十九条  加强(qiang)对以下重点人员的合(he)规(gui)管(guan)理(li):

(一)管(guan)理(li)人员(yuan)。促进管(guan)理(li)人员(yuan)切实提高合规意(yi)识,带头依法依规开展(zhan)经营(ying)管(guan)理(li)活动,认(ren)真履(lv)行承担的合规管(guan)理(li)职责,强化考(kao)核与(yu)监(jian)督问责;

(二)重要风险(xian)岗(gang)位人员。聚焦重点领域和关键环节,明确界定重要风险(xian)岗(gang)位,有针对性加(jia)大培训力度、强(qiang)化上级(ji)监(jian)督(du)管理(li)责(ze)任、细化违(wei)规(gui)处罚(fa)等,使重要风险(xian)岗(gang)位员工熟悉并(bing)严格遵守业务涉及的各项(xiang)规(gui)定,加(jia)强(qiang)监(jian)督(du)检查和违(wei)规(gui)行为(wei)追责(ze);

(三)海(hai)外(wai)人员。将合规培训作为海(hai)外(wai)人员任职、上(shang)岗(gang)的必备条(tiao)件,确保(bao)遵守(shou)我国(guo)和所在国(guo)法律法规等相(xiang)关规定;

(四)其他需要重点关注的人(ren)员(yuan)。

第二十(shi)条  加强对(dui)海外投资(zi)经营(ying)行(xing)为(wei)的合(he)规(gui)管理:

(一)加强对企业(ye)对(dui)外(wai)(wai)(wai)贸易、境外(wai)(wai)(wai)投资(zi)、海外(wai)(wai)(wai)运营(ying)以及海外(wai)(wai)(wai)工程(cheng)建设(she)等行为的合(he)规(gui)管理(li),深入(ru)研究并(bing)严格(ge)遵守所在国(guo)法(fa)律法(fa)规(gui)、缔(di)结或者加(jia)入的(de)有关(guan)国际(ji)条约(yue)及(ji)相关(guan)国际规则、全面掌握禁止性规定,明确海外投资经营行(xing)为的红线(xian)、底线(xian);

(二)健全(quan)海外合规经营的制度(du)、体系、流程,重视开展项目的合规论证和尽职调(diao)查,依(yi)法加强(qiang)对境外机构的管(guan)控,规范经营管(guan)理行为;

(三)定期排查(cha)梳理海外投资(zi)经营(ying)业务的风险状况,重点关注投资(zi)保(bao)护、市场准入(ru)、外(wai)汇与贸易管(guan)制、环境保(bao)护、税收劳工等高风险领(ling)域以(yi)及重大决(jue)策、重大合同、大额资(zi)金管(guan)控和境外(wai)子企(qi)业公(gong)司(si)治(zhi)理等方面存在的合规风险,认(ren)真制定(ding)防(fang)控措施,妥善处理、及时报(bao)告,防止扩大蔓(man)延。

第四章(zhang)  合规管理运行

第二十一条  建立健全合规(gui)(gui)管理制(zhi)度(du)。企业根据(ju)合规(gui)(gui)风险(xian)识别及(ji)评价结果,制(zhi)定全员普(pu)遍(bian)遵守的合规(gui)(gui)行为规(gui)(gui)范,针对重点领域制(zhi)定专项合规(gui)(gui)管理制(zhi)度(du)。并根据(ju)法(fa)律法(fa)规(gui)(gui)变化(hua)和(he)监管动态,及(ji)时将外部有(you)关合规(gui)(gui)要求转化(hua)为内部规(gui)(gui)章制(zhi)度(du)。

第二十(shi)二条(tiao)  建立(li)合规(gui)(gui)风险识别(bie)预警机制。全面系统梳理经营(ying)管理活动中存(cun)在(zai)的(de)合规(gui)(gui)风险,对(dui)风险发(fa)生(sheng)的(de)可能性、影响(xiang)程度、潜在(zai)后果(guo)等进行系统分析(xi),对(dui)于典型性、普(pu)遍性和可能产生(sheng)较严重后果(guo)的(de)风险持续监测及时(shi)发(fa)布预警。

第(di)二十(shi)三条(tiao)  建(jian)立(li)合(he)(he)规管(guan)理(li)(li)体系监视系统。企业(ye)根据合(he)(he)规风(feng)险识(shi)别及评(ping)价的(de)结果,确定各流程项下关(guan)键控制点位,同时企业(ye)应采(cai)取多样化的(de)信息收集(ji)方法,收集(ji)合(he)(he)规管(guan)理(li)(li)运行状况信息,用以评(ping)价合(he)(he)规管(guan)理(li)(li)体系运行状况。

第二十四条(tiao)  建立合(he)规(gui)(gui)风(feng)险(xian)(xian)应对(dui)机制。加(jia)强合(he)规(gui)(gui)风(feng)险(xian)(xian)应对(dui),针(zhen)对(dui)发现(xian)的风(feng)险(xian)(xian)制定预(yu)案,采取(qu)有效措施,及时应对(dui)处(chu)置。对(dui)于重大合(he)规(gui)(gui)风(feng)险(xian)(xian)事件(jian),合(he)规(gui)(gui)委(wei)员会统(tong)筹(chou)领导,合(he)规(gui)(gui)管理负责(ze)人牵头(tou),相关部(bu)门协同配(pei)合(he),最(zui)大限度(du)化解风(feng)险(xian)(xian)、降(jiang)低(di)损失。

第二十五条  建立健全合(he)(he)规(gui)审(shen)查(cha)(cha)机制(zhi)。将合(he)(he)规(gui)审(shen)查(cha)(cha)作为规(gui)章(zhang)制(zhi)度(du)制(zhi)定、重大事项决策(ce)、重要合(he)(he)同签订、重大项目(mu)运营等(deng)经(jing)营管理行为的必经(jing)程序,及时对不(bu)合(he)(he)规(gui)的内容提出修改建议,未经(jing)合(he)(he)规(gui)审(shen)查(cha)(cha)不(bu)得(de)实施。

第二十六条  完善违(wei)规行为(wei)处罚(fa)机制。明晰违(wei)规责任范(fan)围,细化(hua)惩处标准,强(qiang)化(hua)追责(ze)问责(ze)(ze)。畅通举(ju)报(bao)渠道,针对反(fan)映的问题(ti)和线索(suo),及时(shi)开展调查,严肃追究违规人员(yuan)责(ze)(ze)任。

第二(er)十(shi)七(qi)条  建(jian)立合规(gui)(gui)管理(li)联(lian)席会(hui)议机制。打破条块分(fen)割,将合规(gui)(gui)管理(li)与现(xian)有管理(li)体系相融(rong)合,实现(xian)互联(lian)互通、信息共享。通过建(jian)立合规(gui)(gui)管理(li)联(lian)席会(hui)议制度,研究(jiu)提出合规(gui)(gui)管理(li)重(zhong)要政策,统筹解决(jue)合规(gui)(gui)管理(li)重(zhong)大(da)问题,协(xie)调(diao)、推进合规(gui)(gui)管理(li)各项工(gong)作。

第(di)二十八条  建立(li)合(he)(he)规风险(xian)(xian)评(ping)估机制。开展(zhan)合(he)(he)规管(guan)理评(ping)估,定期(qi)对(dui)(dui)合(he)(he)规管(guan)理体系的有效性进行分析,对(dui)(dui)重大或反复出现的合(he)(he)规风险(xian)(xian)和(he)问题,深入(ru)查找根源,完(wan)善相(xiang)关(guan)制度,堵塞管(guan)理漏洞(dong),强化过程管(guan)控,持续改进提升(sheng)。

第(di)五章  合规管理保障

第二(er)十(shi)九条  强(qiang)化合(he)规检查(cha)。合(he)规管理(牵头)部门负责组(zu)织合(he)规检查工(gong)作,并将(jiang)合(he)规检查常态化、制度化。合(he)规管理(牵(qian)头)部门(men)(men)开展(zhan)合规检查,应客观公正并保留相应的(de)证据,企业(ye)主要(yao)负责人应给(ji)予支持(chi),相关(guan)部门(men)(men)应予以配合。

第三十(shi)条  加(jia)强合(he)规(gui)考(kao)核(he)评(ping)价(jia)。把合(he)规(gui)经营管理情况纳入对(dui)各部门和所(suo)属企业负责人的(de)年(nian)度综合(he)考(kao)核(he),细化评(ping)价(jia)指标。对(dui)员(yuan)工和所(suo)属单(dan)位合(he)规(gui)职责履(lv)行情况进行评(ping)价(jia),并将评(ping)价(jia)结(jie)果(guo)作(zuo)为员(yuan)工考(kao)核(he)、干部任用、评(ping)先选优等工作(zuo)的(de)重(zhong)要依(yi)据(ju)。

第(di)三十一条  强化合规(gui)管理信息化建(jian)设。通过信息化手(shou)段优化管理流程,记录和保存相关(guan)信(xin)息。运用大数据等工(gong)具,加强(qiang)对经营管理行为依法合规情(qing)况(kuang)的在(zai)线(xian)监控和风险分析,实现信(xin)息集成和共享。

第(di)三十二(er)条  建立专业化、高素质的合规(gui)管理队伍(wu)。根据业务规(gui)模、合规(gui)风险水平(ping)等(deng)因素配备合规(gui)管理人员,持续(xu)加强业务培训(xun),提升队伍(wu)能力水平(ping)。

海外经营重要地区、重点项目应当明确合(he)规管理机(ji)构或(huo)配备专职人员,切实防范(fan)合(he)规风险。

第三十三条(tiao)  重视合(he)规培(pei)训(xun)。结合(he)法治宣传教育,建(jian)立制度化(hua)、常态化(hua)培(pei)训(xun)机制,通过(guo)教育培训提升全员合规能(neng)力(li),确保所有员工(gong)有能(neng)力(li)以与企业(ye)合规目标(biao)要求一致的方式(shi)履行岗位职责。

第三十(shi)四(si)条  强化合规意(yi)识。通过制定(ding)发放(fang)合(he)规(gui)(gui)(gui)手册(ce)、签(qian)订(ding)合(he)规(gui)(gui)(gui)承诺书(shu)等方式,强化全(quan)员(yuan)(yuan)安全(quan)、质量、诚信和廉洁等意识,明确全(quan)员(yuan)(yuan)对合(he)规(gui)(gui)(gui)管理工(gong)作(zuo)的(de)贡献及不合(he)规(gui)(gui)(gui)产生的(de)后果,树立依法合(he)规(gui)(gui)(gui)、守法诚信的(de)理念,筑牢合规经(jing)营的思(si)想基础。国资委鼓励(li)企(qi)业制(zhi)定高于法(fa)律(lv)法(fa)规等(deng)规范性(xing)文件要求的(de)规章制(zhi)度。

第三十五条  建立(li)合(he)(he)(he)规(gui)(gui)报(bao)告制度。合(he)(he)(he)规(gui)(gui)报(bao)告制度应(ying)明确报(bao)告内容(rong)、路(lu)径、频次、权限等具体内容(rong)。发(fa)生的所有的合(he)(he)(he)规(gui)(gui)风(feng)险事件,都应(ying)包含在合(he)(he)(he)规(gui)(gui)报(bao)告中,企(qi)业鼓(gu)励员工(gong)反映(ying)并(bing)报(bao)告合(he)(he)(he)规(gui)(gui)风(feng)险事件。发(fa)生较(jiao)大合(he)(he)(he)规(gui)(gui)风(feng)险事件,合(he)(he)(he)规(gui)(gui)管(guan)理(牵头)部(bu)门(men)(men)和(he)相关部(bu)门(men)(men)应当(dang)及(ji)(ji)时向合(he)规(gui)(gui)管理(li)负责人或分管领(ling)导报(bao)告。重大(da)合(he)规(gui)(gui)风险事件应当(dang)及(ji)(ji)时向市国资委和(he)有关部(bu)门(men)(men)报(bao)告。

合(he)规管(guan)理牵头部(bu)门(men)于每年年底全(quan)面总结合(he)规管理工作情况,起草年度报(bao)告,经董事会审议通(tong)过后及时(shi)报(bao)送(song)市国资委(wei)。

   第六章(zhang)附(fu)

第三十六条  市国(guo)资(zi)委(wei)监(jian)管企业(ye)合规管理适用本(ben)指引。金融企业(ye)另有规定(ding)的,从其规定(ding)。委(wei)托监(jian)管企业(ye)、各(ge)区国(guo)资(zi)委(wei)参照执(zhi)行。

第三十七条  企(qi)业根据本指引(yin),结(jie)合实(shi)际制(zhi)定合规管理实(shi)施细(xi)则(ze)。

第(di)三十八(ba)条(tiao)  本指引由市国资委负责解(jie)释。

第三十九条 本(ben)指(zhi)引自2021年1月1日起施行。

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